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증권 영업점 컴플라이언스 오피서
증권 영업점 컴플라이언스 오피서는 금융기관의 영업점에서 준법 관련 법규와 감독기관의 감독규정이 정한 내용과 취지를 충분히 이해하고 업무수행과정에서 이를 준수하며 영업점에서 발생 가능한 금융사고 및 민원사항이 발생하지 않도록 사전적 예방차원에서 그 준수사항의 이행을 점검하는 금융전문가입니다. 영문 풀네임은 Certified Branch Compliance Officer(Securities)입니다.
25년도 증권 영업점 컴플라이언스 오피서 원서접수
- 원서접수 일시 : 2025.07.29 (화) 10시~2025.08.05 (화) 20시
- 추가접수 일시 : 2025.08.11 (월) 09시~2025.08.13 (수) 18시
- 시험일 : 2025.09.06 (토)(10:00 ~ 11:20)
- 합격자 발표 : 2025.09.19 (금)
시험과목
| 구분 | 시험과목 | 시험방법 |
| 영업점 컴플라이언스 (공통편) | 준법감시제도의 도입 배경과 기초 내부통제제도의 이해 컴플라이언스의 기본원칙과 실무 접근법 영업점 컴플라이언스의 의의와 직무 금융사고 예방 컴플라이언스 신고제도 직장 내 윤리 |
객관식 4지 선다형 공통편 : 25문항 증권편 : 45문항 총점 : 100점 시간 : 80분 |
| 영업점 컴플라이언스 (증권편) | 영업점 영업행위 준칙 영업점 컴플라이언스 준법감시 내부통제기준 영업행위와 컴플라이언스 불공정거래모니터링 감독기구 및 규제 금융소비자보호와 고객정보보호 금융투자회사의 자금세탁방지 업무 |
|
| 합격기준 | 시험과목별로 100점 만점을 기준으로 하여 과목당 40점 이상이고 전과목 평균 60점 이상 득점자 |
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2025.05.25 - [자격증] - 금융소비자보호 상담역 자격
2025.05.26 - [자격증] - 보험 영업점 컴플라이언스 오피서 자격증
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